Kursplan

Anti-penningtvätt (AML) och Countering Terrorist Financing (CTF)

  • Förstå penningtvätt och finansiering av terrorism
    • Vad är AML och CTF: och hur fungerar de?
    • Kriminaliseringen av penningtvätt och finansiering av terrorism: och de typer av brott som fångats under Financial Crime förebyggande lagstiftning
    • Expansionen av penningtvätt från droger till korruption till terrorism

Internationella samfundets svar på AML och CTF

  • Internationella samfundets svar på AML och CTF efter 9/11
  • Speciellt Financial Action Task Force (FATF):
    • Dess medlemskategorier (detta kan inkludera ett avsnitt om vissa länders medlemskap)
    • Dess 40 rekommendationer för AML och ytterligare 9 rekommendationer om CTF
    • Dess inflytande över nationell och internationell lagstiftning

Efterlevnad av lagstiftningen mot penningtvätt

  • Internationell lagstiftning och lagstiftning som gäller för det land där kursen ges
  • Storbritanniens förordningar och lagstiftning (för jämförelse): främst The Proceeds of Crime Act 2002 (POCA)

Efterlevnadsstrategier

  • Interna kontroller, rutiner och policyer
  • Samarbete med myndigheter och tillsynsmyndigheter
  • Lär känna din kund (KYC) och regler för identifiering och verifiering (ID&V).
  • Inverkan på strategi, kundrelationer och personal

Identifiera och rapportera misstänkta transaktioner

  • Lagstadgade skyldigheter
  • Identifiera misstänkta transaktioner
  • Intern och extern rapportering av misstänkta transaktioner

Tekniker för upptäckt av penningtvätt

  • Förebyggande, upptäckt och due diligence
  • Tidiga varningsmekanismer

Framtiden

  • Var är dagens hotspots...?
  • Vad händer härnäst för AML/CTF...?

Övrigt Financial Crime Hotspots

  • Bedrägeri
  • Informationssäkerhet
  • Marknadsmissbruk och insiderhandel
  • Sanktioner

Krav

Ingen.

  14 timmar

Antal deltagare


Starts

Ends


Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.

Price per participant

Vittnesmål (5)

Relaterade Kurser

Integrated Risk & Corporate Governance

  35 timmar

Relaterade Kategorier