Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Kursplan
Identifiera och utvärdera nyckelrisker
- Analysera rollen för Compliance Officer, MLRO, MLCO, internrevision och styrelsen Vad gör en effektiv Compliance Officer? Compliance Officers ansvarsskyldighet Samband med andra kontrollfunktioner Primär, sekundär och on-demand efterlevnad Compliance Officers Activities – och det stöd som krävs
Utforma och implementera ett effektivt efterlevnadsramverk inklusive ett övervakningsprogram
- Analysera juridiska och regulatoriska regler Identifiera risker Utforma kontroll och rutiner Generera ledningsinformation Skapa en effektiv efterlevnadskultur Övervakning
Efterlevnad och företagsstyrning Go
- Koncept inom företagsstyrning och hur dessa hjälper till att hantera risker Whistle blowing Direktörens roll Skapa en effektiv styrelse Differentiera rollerna för den verkställande och icke verkställande direktören Skapa och effektivt använda företagsstyrningskommittéer Go t.ex. revision, ersättning Finansiell rapportering och Corporate Goförvaltning Turnbull-rapporten och effektiv riskhantering
De senaste lokala och internationella regulatoriska frågorna kring efterlevnad och Financial Crime förebyggande
- Frågor i fråga om efterlevnad i frågor om bekämpning av penningtvätt (AML) och bekämpning av finansiering av terrorism (CTF) i frågor om bedrägeri i frågor om identitetsstöld vid nätfiske
Hantera risken för penningtvätt
- Offshore-frågor, PEP:er och EP:er Know Your Client (KYC) och Identification & Verification (ID&V) A Risk-Management Approach Fallstudier
Andra regulatoriska risker
- Informationssäkerhet och Data Protection Marknadsmissbruk och insiderhandel Sanktioner för mutor och korruption … och andra typer och risker i bankverksamhet på land och till havs
Mänskliga faktorer i Risk Management
- Förstå vikten av mänskliga fel i procedurer-drivna miljöer Vanliga mänskliga faktorproblem Branta auktoritetsgradienter Reliance-dammsugare Dominanta individer
Offshore-företag och företagstjänster analyserade Offshore-truster och förvaltartjänster analyserade Kritiskheten av förtroendeuppdrag Förstå kommersiella skäl AML-förtroende och företagssårbarheter Exempel på missbruk Fallstudier
7 timmar
Vittnesmål (1)
Tränare, Richard var mycket bra.
Lisa
Kurs - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated