Kom i kontakt
 Varaktighet 21 timmar

Kursplan

Grunden i compliance och hanteringen av compliance-risker

  • Förståelse för compliance och de risker som är förknippade med det
    • Vilka är de viktiga områdena?
    • Vem är Compliance Officers' och Money Laundering Reporting Officers' intressenter?
    • Att förstå och minska riskerna med icke-nedaktighet

Att skapa och hantera ett ramverk för compliance-riskhantering

  • Att förstå ett riskhanteringsansats
  • Påverkan på verksamheten – positivt och negativt – av att skapa ett riskhanteringsansats

Compliance och företagsstyrning

  • Vad är företagsstyrning?
  • Hur samspelar den med compliance?
  • Vem är intressenterna?
  • Principer för företagsstyrning
  • Styrelser
  • Koder och riktlinjer
  • Företagsstyrning och förebyggande av finansiell brottslighet

Compliance-kontroller och granskningar

  • Vad förväntar sig regulatorerna?
  • Att skapa ett program för compliance-overvakning

Övriga hänsynstaganden inom finansiell brottslighet

  • Pengatvätt och terrorismfinansiering – ett nytt perspektiv
  • Fusk
  • Dataskydd och informationssäkerhet
    • Personlig och känslig information
    • Dataskyddspolicyer
  • Bestäck och korruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Andra områden att beakta
  • Påverkan av Brexit
  • Marknadsmissbruk och insiderhandel
  • Sanktioner

Finansiell brottslighet i internationell verksamhet, offshore-center och med kunder med hög nettovärde

  • Varför riktar finansiella brottslingar sig mot internationell verksamhet, offshore-center och kunder med hög nettovärde?
  • Vilka är de största riskerna vid bedrivande av denna verksamhet?

Framtiden

  • Var är dagens compliance och dess riskhantering varma punkter…?

Antal deltagare


Pris per deltagare

Vittnesmål (2)

Kommande Kurser

Relaterade Kategorier