Tack för att du skickade din fråga! En av våra teammedlemmar kontaktar dig snart.
Tack för att du skickade din bokning! En av våra teammedlemmar kontaktar dig snart.
Varaktighet 21 timmar
Kursplan
Grunden i compliance och hanteringen av compliance-risker
- Förståelse för compliance och de risker som är förknippade med det
- Vilka är de viktiga områdena?
- Vem är Compliance Officers' och Money Laundering Reporting Officers' intressenter?
- Att förstå och minska riskerna med icke-nedaktighet
Att skapa och hantera ett ramverk för compliance-riskhantering
- Att förstå ett riskhanteringsansats
- Påverkan på verksamheten – positivt och negativt – av att skapa ett riskhanteringsansats
Compliance och företagsstyrning
- Vad är företagsstyrning?
- Hur samspelar den med compliance?
- Vem är intressenterna?
- Principer för företagsstyrning
- Styrelser
- Koder och riktlinjer
- Företagsstyrning och förebyggande av finansiell brottslighet
Compliance-kontroller och granskningar
- Vad förväntar sig regulatorerna?
- Att skapa ett program för compliance-overvakning
Övriga hänsynstaganden inom finansiell brottslighet
- Pengatvätt och terrorismfinansiering – ett nytt perspektiv
- Fusk
- Dataskydd och informationssäkerhet
- Personlig och känslig information
- Dataskyddspolicyer
- Bestäck och korruption
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Andra områden att beakta
- Påverkan av Brexit
- Marknadsmissbruk och insiderhandel
- Sanktioner
Finansiell brottslighet i internationell verksamhet, offshore-center och med kunder med hög nettovärde
- Varför riktar finansiella brottslingar sig mot internationell verksamhet, offshore-center och kunder med hög nettovärde?
- Vilka är de största riskerna vid bedrivande av denna verksamhet?
Framtiden
- Var är dagens compliance och dess riskhantering varma punkter…?
Vittnesmål (2)
Tränaren var hjälpsam.
Attila - Lifial
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maskintolkat
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maskintolkat