Tack för att du skickade din fråga! En av våra teammedlemmar kontaktar dig snart.
Tack för att du skickade din bokning! En av våra teammedlemmar kontaktar dig snart.
Kursplan
Grundläggande om komplians och hantering av kompliance-relaterad risk
-
Förstå komplians och de risker som är kopplade till det
- Vilka är viktiga områden?
- Vem är intressenter för komplianstjänstemän och rapportörer för smutsa pengar?
- Förstå och mildra riskerna med icke-komplians
Skapa och hantera ett ramverk för kompliance-riskhantering
- Förstå en riskhanteringsmetodik
- Effekten på företaget – positivt och negativt – av att skapa ett riskhanteringsramverk
Komplians och företagsstyrning
- Vad är företagsstyrning?
- Hur interagerar den med komplians?
- Vem är intressenterna?
- Företagsstyrningsprinciper
- Ledningsgrupper
- Kodex och riktlinjer
- Företagsstyrning och förebyggande av finansiell brottslighet
Komplianskontroller och granskningar
- Vad förväntar sig tillsynsmyndigheter?
- Skapa ett program för komplianstillsyn
Andra överväganden inom finansiell brottslighet
- Smutsa pengar och terrorfinansiering – en ny betraktelse
- Bedrägeri
-
Dataskydd och informations säkerhet
- Personlig och känslig information
- Dataskyddspolicyer
-
Mutor och korruption
- UK Mutorlag 2010
- USA:s Foreign & Corrupt Practices Act
- Andra områden för övervägande
- Brexitens påverkan
- Marknadsmisstyg och inoffentlig handel
- Sanctioner
Finansiell brottslighet i internationella affärer, offshore-centrum och med kunder med hög nettovärdet
- Varför riktar finansiella brottslingar sig mot internationella affärer, offshore-centrum och kunder med hög nettovärdet?
- Vilka är de största riskerna vid genomförelse av denna verksamhet?
Framtiden
- Var ligger dagens kompliance- och riskhanteringsutmaningar…?
21 timmar
Vittnesmål (2)
Tränaren var hjälpsam.
Attila - Lifial
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maskintolkat
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.