Kursplan

Grunderna för efterlevnad och Management för efterlevnadsrisk

  • Förstå efterlevnad och de risker som är förknippade med den
    • Vilka är viktiga områden 2021?
    • Vilka är intressenterna hos de ansvariga för regelefterlevnad och de ansvariga för rapportering av penningtvätt?
    • Förstå och minska riskerna för bristande efterlevnad

Skapa och hantera ett ramverk för efterlevnad Risk Management

  • Förstå en risk-Management metod
  • Effekten på verksamheten – positivt och negativt – av att skapa en risk-Management ansats

Efterlevnad och Corporate Governance

  • Vad är Corporate Governance?
  • Hur samverkar det med efterlevnad?
  • Vilka är intressenterna?
  • Corporate Governance Principer
  • Management Kommittéer
  • Koder och riktlinjer
  • Corporate Governance och Financial Crime Förebyggande åtgärder

Efterlevnadskontroller och kontroller

  • Vad förväntar sig tillsynsmyndigheterna?
  • Skapa ett program för övervakning av efterlevnad

Andra Financial Crime överväganden

  • Penningtvätt och finansiering av terrorism – ett nytt utseende
  • Bedrägeri
  • Data Protection och informationssäkerhet
    • Personlig och känslig information
    • Data Protection Politik
  • Mutor och korruption
    • Storbritanniens lag om mutor 2010
    • USA:s lag om utländska och korrupta metoder
    • Andra områden att överväga
  • Konsekvenser av Brexit
  • Marknadsmissbruk och insiderhandel
  • Sanktioner

Financial Crime i Internationella Business, i offshore-centra och med förmögna kunder

  • Varför riktar sig ekonomiska brottslingar mot internationella Business, offshore-centra och high-net-
  • Värda kunder?
  • Vilka är de största riskerna med att bedriva denna verksamhet?

Framtiden

  • Var finns dagens efterlevnad och dess Risk Management hotspots...?
 21 timmar

Antal deltagare


Price per participant

Vittnesmål (1)

Upcoming Courses

Relaterade Kategorier