Kursplan

Grundläggande om komplians och hantering av kompliance-relaterad risk

  • Förstå komplians och de risker som är kopplade till det
    • Vilka är viktiga områden?
    • Vem är intressenter för komplianstjänstemän och rapportörer för smutsa pengar?
    • Förstå och mildra riskerna med icke-komplians

Skapa och hantera ett ramverk för kompliance-riskhantering

  • Förstå en riskhanteringsmetodik
  • Effekten på företaget – positivt och negativt – av att skapa ett riskhanteringsramverk

Komplians och företagsstyrning

  • Vad är företagsstyrning?
  • Hur interagerar den med komplians?
  • Vem är intressenterna?
  • Företagsstyrningsprinciper
  • Ledningsgrupper
  • Kodex och riktlinjer
  • Företagsstyrning och förebyggande av finansiell brottslighet

Komplianskontroller och granskningar

  • Vad förväntar sig tillsynsmyndigheter?
  • Skapa ett program för komplianstillsyn

Andra överväganden inom finansiell brottslighet

  • Smutsa pengar och terrorfinansiering – en ny betraktelse
  • Bedrägeri
  • Dataskydd och informations säkerhet
    • Personlig och känslig information
    • Dataskyddspolicyer
  • Mutor och korruption
    • UK Mutorlag 2010
    • USA:s Foreign & Corrupt Practices Act
    • Andra områden för övervägande
  • Brexitens påverkan
  • Marknadsmisstyg och inoffentlig handel
  • Sanctioner

Finansiell brottslighet i internationella affärer, offshore-centrum och med kunder med hög nettovärdet

  • Varför riktar finansiella brottslingar sig mot internationella affärer, offshore-centrum och kunder med hög nettovärdet?
  • Vilka är de största riskerna vid genomförelse av denna verksamhet?

Framtiden

  • Var ligger dagens kompliance- och riskhanteringsutmaningar…?
 21 timmar

Antal deltagare


Pris per deltagare

Vittnesmål (2)

Kommande Kurser

Relaterade Kategorier