Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Kursplan
Grunderna för efterlevnad och Management för efterlevnadsrisk
- Förstå efterlevnad och de risker som är förknippade med den
- Vilka är viktiga områden 2021?
- Vilka är intressenterna hos de ansvariga för regelefterlevnad och de ansvariga för rapportering av penningtvätt?
- Förstå och minska riskerna för bristande efterlevnad
Skapa och hantera ett ramverk för efterlevnad Risk Management
- Förstå en risk-Management metod
- Effekten på verksamheten – positivt och negativt – av att skapa en risk-Management ansats
Efterlevnad och Corporate Governance
- Vad är Corporate Governance?
- Hur samverkar det med efterlevnad?
- Vilka är intressenterna?
- Corporate Governance Principer
- Management Kommittéer
- Koder och riktlinjer
- Corporate Governance och Financial Crime Förebyggande åtgärder
Efterlevnadskontroller och kontroller
- Vad förväntar sig tillsynsmyndigheterna?
- Skapa ett program för övervakning av efterlevnad
Andra Financial Crime överväganden
- Penningtvätt och finansiering av terrorism – ett nytt utseende
- Bedrägeri
- Data Protection och informationssäkerhet
- Personlig och känslig information
- Data Protection Politik
- Mutor och korruption
- Storbritanniens lag om mutor 2010
- USA:s lag om utländska och korrupta metoder
- Andra områden att överväga
- Konsekvenser av Brexit
- Marknadsmissbruk och insiderhandel
- Sanktioner
Financial Crime i Internationella Business, i offshore-centra och med förmögna kunder
- Varför riktar sig ekonomiska brottslingar mot internationella Business, offshore-centra och high-net-
- Värda kunder?
- Vilka är de största riskerna med att bedriva denna verksamhet?
Framtiden
- Var finns dagens efterlevnad och dess Risk Management hotspots...?
21 timmar
Vittnesmål (1)
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.