Kursplan
Institutionell modul: Grundläggande due diligence
- Översikt av due diligence-ramar i finansiella institutioner
- Styrningsstrukturer, ansvarskedjor och rapportlinjer
- Integration med riskhantering och interna kontrollsystem
- Anpassning av due diligence till organisationsstrategi och compliance-kultur
Ledningsmodul: Ledarskap och övervakning
- Styrelse- och chefsansvar inom compliance-övervakning
- Etablering av compliance-kommittéer och ansvarsstrukturer
- Prestationsövervakning, eskalering och korrektionsplanering
- Etiskt ledarskap och beslutsfattande ramar
Marknads- och försäljningsmodul: Etisk uppförandekod och kundtransparens
- Due diligence i kundvinnings- och marknadsföringsverksamhet
- Hantering av intressekonflikter och transparens i informationstillämpning
- Säkerställande av dataskydd och samtycke i kundkommunikation
- Övervakning av försäljningspraxis för compliance- och reputationsrisk
Teknisk modul: Operativ och data due diligence
- Kartläggning av datatillflöden och identifiering av känslig information
- Utvärdering av systemkontroller och cybersäkerhetsställning
- Integrering av teknisk riskbedömning i compliance-granskningar
- Verktyg och automatisering för due diligence-datainsamling och rapportering
Finansiell modul: Finansiell integritet och riskanalyser
- Utvärdering av finansiell prestanda, solvens- och likviditetsindikatorer
- Utvärdering av motparter och leverantörer för finansiell stabilhet
- Bekämpning av ekonomiska brott: AML, CFT och sanktionskontroller
- Bedrägeridetektering, interna revisioner och varningsflaggor
Juridisk och regleringsmodul: CRS, FATCA och globala compliance-plikt
- Förståelse av Common Reporting Standard (CRS) och FATCA-krav
- Due diligence för skattebostad, indikatorer och självdeklarationer
- Väsentliga juridiska ramverk: OECD, MCAA och nationell genomförande
- Hantering av böter, åtgärder och rapporteringsplikt
Miljö-, hälsa- och säkerhetsmodul: Affärsintegritet
- ESG-integration i due diligence-praktik
- Häls- och säkerhetskommunikation inom finansiell och operativ verksamhet
- Affärsintegritetspolicyer och anticorruption-mått
- Rapportering av hållbarhetsrisker och compliance-luckor
IT-modul: Datastyrning och säkerhetssäkerhet
- IT-styrningsramar och digital riskhantering
- Dataintegritet, kvarhållning och spårbarhetsstandarder
- Regleringscompliance inom digital transformation och AI-antagande
- Incidenthantering, katastrofåterställning och resiliensplanering
Integreringsmodul: Styrning, risk- och revisionsberedskap
- Sammanställning av due diligence-fynden över olika enheter
- Skapa integrerade compliance-gränssnitt och rapportramar
- Förberedelse för externa revisioner och tillsynsinspektioner
- Utveckling av kontinuerliga förbättringar och utbildningsplaner
Fallstudier och praktiska övningar
- Granskning och kategorisering av exempel på due diligence-filer för kunder och leverantörer
- Simulering av en flermodulerisk riskbedömningsscenari
- Utveckling av en korrektions- och övervakningsplan
Sammanfattning och nästa steg
Krav
- Förståelse av finansiell compliance och riskhanteringsprocesser
- Kännedom om grundläggande skatte-, reglerings- eller AML/KYC-koncept
- Erfarenhet av kundregistrering eller styrningsfunktioner är till hjälp
Målgrupp
- Compliance- och riskhanteringsansvariga
- Juridiska och revisionsprofessorer
- Operations-, finansiella- och IT-ledare som är involverade i due diligence-processer
Vittnesmål (4)
Instruktörens erfarenhet och hans sätt att framföra innehållet
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurs - FinOps
Maskintolkat
Personlig service anpassad efter mina behov
ANN - New Vitality Clinic
Kurs - GnuCash for Business Accounting
Maskintolkat
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurs - Financial Markets
Maskintolkat
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Kurs - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Maskintolkat