Kursplan
Institutionell modul: Grunderna för due diligence
- Översikt över due-diligence-ramverk inom finansiella institut
- Styrningsstrukturer, ansvar och rapporteringslinjer
- Integration med riskhantering och interna kontrollsystem
- Linjejustering av due diligence med organisationsstrategi och efterlevnadskultur
Managementmodul: Ledarskap och övervakning
- Styrelsens och ledningens ansvar för övervakning av efterlevnad
- Upprättandet av efterlevnadsutskott och ansvars mekanismer
- Prestandaövervakning, eskalering och planering av åtgärdsplaner
- Etiskt ledarskap och beslutsfattande ramverk
Marknadsföring- och säljmodul: Etiskt agerande och kundtransparens
- Due diligence i kundanskaffning och marknadsföringsaktiviteter
- Hantering av intressekonflikter och transparens i redovisande
- Säkerställande av dataskydd och samtycke i kundkommunikation
- Övervakning av säljpraxis för efterlevnad och reputationell risk
Teknisk modul: Operativ och datadue diligence
- Kartläggning av dataflöden och identifiering av känslig information
- Utvärdering av systemkontroller och cybersäkerhetsposition
- Integration av tekniska riskbedömningar i efterlevnadsgranskningar
- Verktyg och automatisering för insamling och rapportering av due-diligence-data
Finansiell modul: Finansiell integritet och风险分析
- Bedömning av finansiell prestanda, solvens och likviditetsindikatorer
- Utvärdering av motparter och leverantörer för finansiell stabilitet
- Förebyggande av ekonomisk brottslighet: AML, CFT och sanktionsskärming
- Betruffsdetektering, intern revision och tecken på misstanke
Juridisk och regulatorisk modul: CRS, FATCA och globala efterlevnadsskyldigheter
- Förståelse för kraven enligt den gemensamma rapporteringsstandarden (CRS) och FATCA
- Due diligence för skattemässig hemvist, indikasjonssökning och självbeskattning
- Centrala juridiska ramverk: OECD, MCAA och nationell implementation
- Hantering av böter, reparation och rapporteringsskyldigheter
Modul för miljö, hälsa och säkerhet samt affärsetik
- Integrering av ESG i due-diligence-praktiken
- Efterlevnad av hälsa och säkerhet inom finansiella och operativa aktiviteter
- Affärsetikpolicyer och åtgärder mot korruption
- Rapportering av hållbarhetsrisker och efterlevnadsgap
IT-modul: Datastyrning och säkerhetsenhet
- IT-styrningsramverk och digital riskhantering
- Standarder för dataintegritet, arkivering och spårbarhet
- Regulatorisk efterlevnad vid digital transformation och AI-adoptering
- Incidenthantering, katastrofåterställning och planering för motståndskraft
Integrativ modul: Styrning, risk och revisionsklarhet
- Sammanförande av due-diligence-resultat över avdelningar
- Skapande av integrerade efterlevnadsdashboards och rapporteringsramverk
- Förberedelse för externa revisioner och regulatoriska inspektioner
- Utveckling av planer för kontinuerlig förbättring och utbildning
Kasusstudier och praktiska övningar
- Granskning och klassificering av exempeldokumentation för due diligence av kunder och leverantörer
- Simulering av ett riskbedömningsscenario med flera moduler
- Utveckling av en åtgärds- och övervakningsplan
Sammanfattning och nästa steg
Krav
- Förståelse för processer för finansiell efterlevnad och riskhantering
- Kännedom till grundläggande begrepp inom skatt, regulering eller AML/KYC (bekämpning av penningtvätt/känn din kund)
- Erfarenhet av kundregistrering eller styrningsfunktioner är fördelaktig
Målgrupp
- Ansvariga för efterlevnad och riskhantering
- Juridiska och revisionsprofessionella
- Operativa, finansiella och IT-chefer som är inblandade i due-diligence-processer
Vittnesmål (3)
Hur man hanterar företagets ekonomi
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurs - Learning Xero
Maskintolkat
Flexibilitet i kursleveransen och det interaktiva tillvägagångssättet. Läraren var öppen för frågor, förtydligade oklarheter tydligt och tog också deltagarnas förslag på allvar under passet. Utbildningen var välstrukturerad och informativ.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Kurs - Financial Analysis in Excel
Maskintolkat
Bra kommunikation, öppen för diskussioner, höll det intressant och engagerande
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Maskintolkat