Kom i kontakt

Kursplan

Institutionell modul: Grunderna för due diligence

  • Översikt över due-diligence-ramverk inom finansiella institut
  • Styrningsstrukturer, ansvar och rapporteringslinjer
  • Integration med riskhantering och interna kontrollsystem
  • Linjejustering av due diligence med organisationsstrategi och efterlevnadskultur

Managementmodul: Ledarskap och övervakning

  • Styrelsens och ledningens ansvar för övervakning av efterlevnad
  • Upprättandet av efterlevnadsutskott och ansvars mekanismer
  • Prestandaövervakning, eskalering och planering av åtgärdsplaner
  • Etiskt ledarskap och beslutsfattande ramverk

Marknadsföring- och säljmodul: Etiskt agerande och kundtransparens

  • Due diligence i kundanskaffning och marknadsföringsaktiviteter
  • Hantering av intressekonflikter och transparens i redovisande
  • Säkerställande av dataskydd och samtycke i kundkommunikation
  • Övervakning av säljpraxis för efterlevnad och reputationell risk

Teknisk modul: Operativ och datadue diligence

  • Kartläggning av dataflöden och identifiering av känslig information
  • Utvärdering av systemkontroller och cybersäkerhetsposition
  • Integration av tekniska riskbedömningar i efterlevnadsgranskningar
  • Verktyg och automatisering för insamling och rapportering av due-diligence-data

Finansiell modul: Finansiell integritet och风险分析

  • Bedömning av finansiell prestanda, solvens och likviditetsindikatorer
  • Utvärdering av motparter och leverantörer för finansiell stabilitet
  • Förebyggande av ekonomisk brottslighet: AML, CFT och sanktionsskärming
  • Betruffsdetektering, intern revision och tecken på misstanke

Juridisk och regulatorisk modul: CRS, FATCA och globala efterlevnadsskyldigheter

  • Förståelse för kraven enligt den gemensamma rapporteringsstandarden (CRS) och FATCA
  • Due diligence för skattemässig hemvist, indikasjonssökning och självbeskattning
  • Centrala juridiska ramverk: OECD, MCAA och nationell implementation
  • Hantering av böter, reparation och rapporteringsskyldigheter

Modul för miljö, hälsa och säkerhet samt affärsetik

  • Integrering av ESG i due-diligence-praktiken
  • Efterlevnad av hälsa och säkerhet inom finansiella och operativa aktiviteter
  • Affärsetikpolicyer och åtgärder mot korruption
  • Rapportering av hållbarhetsrisker och efterlevnadsgap

IT-modul: Datastyrning och säkerhetsenhet

  • IT-styrningsramverk och digital riskhantering
  • Standarder för dataintegritet, arkivering och spårbarhet
  • Regulatorisk efterlevnad vid digital transformation och AI-adoptering
  • Incidenthantering, katastrofåterställning och planering för motståndskraft

Integrativ modul: Styrning, risk och revisionsklarhet

  • Sammanförande av due-diligence-resultat över avdelningar
  • Skapande av integrerade efterlevnadsdashboards och rapporteringsramverk
  • Förberedelse för externa revisioner och regulatoriska inspektioner
  • Utveckling av planer för kontinuerlig förbättring och utbildning

Kasusstudier och praktiska övningar

  • Granskning och klassificering av exempeldokumentation för due diligence av kunder och leverantörer
  • Simulering av ett riskbedömningsscenario med flera moduler
  • Utveckling av en åtgärds- och övervakningsplan

Sammanfattning och nästa steg

Krav

  • Förståelse för processer för finansiell efterlevnad och riskhantering
  • Kännedom till grundläggande begrepp inom skatt, regulering eller AML/KYC (bekämpning av penningtvätt/känn din kund)
  • Erfarenhet av kundregistrering eller styrningsfunktioner är fördelaktig

Målgrupp

  • Ansvariga för efterlevnad och riskhantering
  • Juridiska och revisionsprofessionella
  • Operativa, finansiella och IT-chefer som är inblandade i due-diligence-processer
 21 Timmar

Antal deltagare


Pris per deltagare

Vittnesmål (3)

Kommande Kurser

Relaterade Kategorier