Kursplan

Institutionell modul: Grundläggande due diligence

  • Översikt av due diligence-ramar i finansiella institutioner
  • Styrningsstrukturer, ansvarskedjor och rapportlinjer
  • Integration med riskhantering och interna kontrollsystem
  • Anpassning av due diligence till organisationsstrategi och compliance-kultur

Ledningsmodul: Ledarskap och övervakning

  • Styrelse- och chefsansvar inom compliance-övervakning
  • Etablering av compliance-kommittéer och ansvarsstrukturer
  • Prestationsövervakning, eskalering och korrektionsplanering
  • Etiskt ledarskap och beslutsfattande ramar

Marknads- och försäljningsmodul: Etisk uppförandekod och kundtransparens

  • Due diligence i kundvinnings- och marknadsföringsverksamhet
  • Hantering av intressekonflikter och transparens i informationstillämpning
  • Säkerställande av dataskydd och samtycke i kundkommunikation
  • Övervakning av försäljningspraxis för compliance- och reputationsrisk

Teknisk modul: Operativ och data due diligence

  • Kartläggning av datatillflöden och identifiering av känslig information
  • Utvärdering av systemkontroller och cybersäkerhetsställning
  • Integrering av teknisk riskbedömning i compliance-granskningar
  • Verktyg och automatisering för due diligence-datainsamling och rapportering

Finansiell modul: Finansiell integritet och riskanalyser

  • Utvärdering av finansiell prestanda, solvens- och likviditetsindikatorer
  • Utvärdering av motparter och leverantörer för finansiell stabilhet
  • Bekämpning av ekonomiska brott: AML, CFT och sanktionskontroller
  • Bedrägeridetektering, interna revisioner och varningsflaggor

Juridisk och regleringsmodul: CRS, FATCA och globala compliance-plikt

  • Förståelse av Common Reporting Standard (CRS) och FATCA-krav
  • Due diligence för skattebostad, indikatorer och självdeklarationer
  • Väsentliga juridiska ramverk: OECD, MCAA och nationell genomförande
  • Hantering av böter, åtgärder och rapporteringsplikt

Miljö-, hälsa- och säkerhetsmodul: Affärsintegritet

  • ESG-integration i due diligence-praktik
  • Häls- och säkerhetskommunikation inom finansiell och operativ verksamhet
  • Affärsintegritetspolicyer och anticorruption-mått
  • Rapportering av hållbarhetsrisker och compliance-luckor

IT-modul: Datastyrning och säkerhetssäkerhet

  • IT-styrningsramar och digital riskhantering
  • Dataintegritet, kvarhållning och spårbarhetsstandarder
  • Regleringscompliance inom digital transformation och AI-antagande
  • Incidenthantering, katastrofåterställning och resiliensplanering

Integreringsmodul: Styrning, risk- och revisionsberedskap

  • Sammanställning av due diligence-fynden över olika enheter
  • Skapa integrerade compliance-gränssnitt och rapportramar
  • Förberedelse för externa revisioner och tillsynsinspektioner
  • Utveckling av kontinuerliga förbättringar och utbildningsplaner

Fallstudier och praktiska övningar

  • Granskning och kategorisering av exempel på due diligence-filer för kunder och leverantörer
  • Simulering av en flermodulerisk riskbedömningsscenari
  • Utveckling av en korrektions- och övervakningsplan

Sammanfattning och nästa steg

Krav

  • Förståelse av finansiell compliance och riskhanteringsprocesser
  • Kännedom om grundläggande skatte-, reglerings- eller AML/KYC-koncept
  • Erfarenhet av kundregistrering eller styrningsfunktioner är till hjälp

Målgrupp

  • Compliance- och riskhanteringsansvariga
  • Juridiska och revisionsprofessorer
  • Operations-, finansiella- och IT-ledare som är involverade i due diligence-processer
 21 Timmar

Antal deltagare


Pris per deltagare

Vittnesmål (4)

Kommande Kurser

Relaterade Kategorier