Kursplan
Införandet
Översikt över FATF
- FATF:s historia och mål
- Struktur och medlemskap
- Roll i globala AML/CFT-standarder
Förstå FATF:s rekommendationer
- Detaljerad genomgång av FATF:s 40 rekommendationer
- Nyckelbegrepp: Riskbaserat tillvägagångssätt, teknisk efterlevnad och effektivitet
Introduktion till ömsesidiga utvärderingar
- Syfte och betydelse av ömsesidiga utvärderingar
- De viktigaste etapperna i den ömsesidiga utvärderingsprocessen
Förberedelser inför en ömsesidig utvärdering
- Förhandsutvärdering och nationell samordning
- Den nationella bedömningsgruppens roll
- Samla in och organisera relevant data och dokumentation
Bedömning av teknisk överensstämmelse
- Detaljerad förklaring av tekniska kriterier för överensstämmelse
- Insamling av bevis för bedömning av överensstämmelse
Bedömning av ändamålsenlighet
- Förstå effektivitetsbedömningar
- Utvärdering av resultat: omedelbara resultat och kärnfrågor
Planering och genomförande av besök på plats
- Utveckla en plan för besök på plats
- Tekniker för effektiva intervjuer och datainsamling
- Rollspelsövningar och låtsasintervjuer
Engagemang med intressenter
- Samarbeta med myndigheter, finansinstitut och andra intressenter
- Säkerställa samarbete och öppenhet
- Att ta itu med utmaningar och konflikter
Utarbetande av den ömsesidiga utvärderingsrapporten
- Rapportens struktur och komponenter
- Skriva tydliga och kortfattade resultat
Gransknings- och feedbackprocess
- FATF:s plenarförsamling och översynsprocessen
- Adressera feedback och göra revideringar
- Säkerställa kvaliteten och noggrannheten i slutrapporten
Uppföljning och övervakning
- Förstå uppföljningsprocessen
- Förberedelse för uppföljande bedömningar och lägesrapporter
- Implementera rekommendationer och göra förbättringar
Kontinuerlig förbättring och bästa praxis
- Att lära av tidigare utvärderingar
- Utbyte av bästa praxis och erfarenheter
- Utveckla handlingsplaner för kontinuerlig efterlevnad och effektivitet
Avancerade analytiska tekniker
- Analys och tolkning av data för ömsesidiga utvärderingar
- Användning av teknik och verktyg för datahantering och rapportering
Sammanfattning och nästa steg
Krav
- Grundläggande kunskaper om principer och praxis för bekämpning av penningtvätt (AML) och finansiering av terrorism (CFT)
Publik
- Ansvariga för regelefterlevnad
- Beslutsfattare
- Bedömare
- Jurister
Vittnesmål (4)
Erfarenhet hos utbildaren och hans sätt att förmedla innehållet
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurs - FinOps
Machine Translated
Personlig service och orienterad efter mina behov
ANN - New Vitality Clinic
Kurs - GnuCash for Business Accounting
Machine Translated
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurs - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.