Kursplan

Införandet

Översikt över FATF

  • FATF:s historia och mål
  • Struktur och medlemskap
  • Roll i globala AML/CFT-standarder

Förstå FATF:s rekommendationer

  • Detaljerad genomgång av FATF:s 40 rekommendationer
  • Nyckelbegrepp: Riskbaserat tillvägagångssätt, teknisk efterlevnad och effektivitet

Introduktion till ömsesidiga utvärderingar

  • Syfte och betydelse av ömsesidiga utvärderingar
  • De viktigaste etapperna i den ömsesidiga utvärderingsprocessen

Förberedelser inför en ömsesidig utvärdering

  • Förhandsutvärdering och nationell samordning
  • Den nationella bedömningsgruppens roll
  • Samla in och organisera relevant data och dokumentation

Bedömning av teknisk överensstämmelse

  • Detaljerad förklaring av tekniska kriterier för överensstämmelse
  • Insamling av bevis för bedömning av överensstämmelse

Bedömning av ändamålsenlighet

  • Förstå effektivitetsbedömningar
  • Utvärdering av resultat: omedelbara resultat och kärnfrågor

Planering och genomförande av besök på plats

  • Utveckla en plan för besök på plats
  • Tekniker för effektiva intervjuer och datainsamling
  • Rollspelsövningar och låtsasintervjuer

Engagemang med intressenter

  • Samarbeta med myndigheter, finansinstitut och andra intressenter
  • Säkerställa samarbete och öppenhet
  • Att ta itu med utmaningar och konflikter

Utarbetande av den ömsesidiga utvärderingsrapporten

  • Rapportens struktur och komponenter
  • Skriva tydliga och kortfattade resultat

Gransknings- och feedbackprocess

  • FATF:s plenarförsamling och översynsprocessen
  • Adressera feedback och göra revideringar
  • Säkerställa kvaliteten och noggrannheten i slutrapporten

Uppföljning och övervakning

  • Förstå uppföljningsprocessen
  • Förberedelse för uppföljande bedömningar och lägesrapporter
  • Implementera rekommendationer och göra förbättringar

Kontinuerlig förbättring och bästa praxis

  • Att lära av tidigare utvärderingar
  • Utbyte av bästa praxis och erfarenheter
  • Utveckla handlingsplaner för kontinuerlig efterlevnad och effektivitet

Avancerade analytiska tekniker

  • Analys och tolkning av data för ömsesidiga utvärderingar
  • Användning av teknik och verktyg för datahantering och rapportering

Sammanfattning och nästa steg

Krav

  • Grundläggande kunskaper om principer och praxis för bekämpning av penningtvätt (AML) och finansiering av terrorism (CFT)

Publik

  • Ansvariga för regelefterlevnad
  • Beslutsfattare
  • Bedömare
  • Jurister
 21 timmar

Antal deltagare


Price per participant

Vittnesmål (4)

Upcoming Courses

Relaterade Kategorier