Kursplan
Införandet
Översikt över FATF
- Introduktion till FATF: historia och syfte
- FATF:s medlemskap och styrning
- FATF:s viktigaste mål och uppgifter
Att förstå penningtvätt och finansiering av terrorism
- Definitioner och begrepp
- Typologier och tekniker
- Fallstudier och exempel från verkligheten
FATF:s 40 rekommendationer
- Introduktion till de 40 rekommendationerna
- Rekommendationernas struktur och organisation
- Betydelse och påverkan på de globala finansiella systemen
Rättssystem och operativa frågor
- Rekommendationerna 1–4: Riskbaserat tillvägagångssätt, nationellt samarbete och internationellt samarbete
- Rekommendation 5-8: kriminalisering, förebyggande åtgärder och ideella organisationer
- Rekommendationerna 9–12: finansinstitut och icke-finansiella företag och yrken
Förebyggande åtgärder
- Rekommendationerna 13–16: Kundkännedom, registerföring och rapportering
- Rekommendationerna 17–21: Pålitlighet, intern kontroll och utländska filialer och dotterbolag
- Rekommendationerna 22–23: Utsedda icke-finansiella företag och yrken
Transparens och verkligt huvudmannaskap
- Rekommendationerna 24–25: Transparens och verkligt huvudmannaskap för juridiska personer och konstruktioner
De behöriga myndigheternas befogenheter och ansvar
- Rekommendationerna 26–29: Reglering och tillsyn
- Rekommendationerna 30–32: Brottsbekämpning och utredningar
Internationella standarder och samarbete
- Rekommendationerna 33–35: Ömsesidig rättslig hjälp och utlämning
- Rekommendationerna 36–40: internationella instrument, samarbete och andra åtgärder
Implementering och efterlevnad
- Nationell riskbedömning och efterlevnad
- FATF:s utvärderings- och övervakningsprocesser
- Fallstudier av implementering och utmaningar
Praktisk Workshop
- Utveckla program för regelefterlevnad
- Genomförande av riskbedömningar
Sammanfattning och nästa steg
Krav
- Grundläggande förståelse för hur finansiella system och institutioner fungerar
- Kännedom om grundläggande juridiska och regulatoriska begrepp relaterade till ekonomi, efterlevnad och bekämpning av penningtvätt (AML)
Publik
- Ansvariga för regelefterlevnad
- Jurister
Vittnesmål (4)
Erfarenhet hos utbildaren och hans sätt att förmedla innehållet
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurs - FinOps
Machine Translated
Personlig service och orienterad efter mina behov
ANN - New Vitality Clinic
Kurs - GnuCash for Business Accounting
Machine Translated
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kurs - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.