Kursplan

Införandet

Översikt över FATF

  • Introduktion till FATF: historia och syfte
  • FATF:s medlemskap och styrning
  • FATF:s viktigaste mål och uppgifter

Att förstå penningtvätt och finansiering av terrorism

  • Definitioner och begrepp
  • Typologier och tekniker
  • Fallstudier och exempel från verkligheten

FATF:s 40 rekommendationer

  • Introduktion till de 40 rekommendationerna
  • Rekommendationernas struktur och organisation
  • Betydelse och påverkan på de globala finansiella systemen

Rättssystem och operativa frågor

  • Rekommendationerna 1–4: Riskbaserat tillvägagångssätt, nationellt samarbete och internationellt samarbete
  • Rekommendation 5-8: kriminalisering, förebyggande åtgärder och ideella organisationer
  • Rekommendationerna 9–12: finansinstitut och icke-finansiella företag och yrken

Förebyggande åtgärder

  • Rekommendationerna 13–16: Kundkännedom, registerföring och rapportering
  • Rekommendationerna 17–21: Pålitlighet, intern kontroll och utländska filialer och dotterbolag
  • Rekommendationerna 22–23: Utsedda icke-finansiella företag och yrken

Transparens och verkligt huvudmannaskap

  • Rekommendationerna 24–25: Transparens och verkligt huvudmannaskap för juridiska personer och konstruktioner

De behöriga myndigheternas befogenheter och ansvar

  • Rekommendationerna 26–29: Reglering och tillsyn
  • Rekommendationerna 30–32: Brottsbekämpning och utredningar

Internationella standarder och samarbete

  • Rekommendationerna 33–35: Ömsesidig rättslig hjälp och utlämning
  • Rekommendationerna 36–40: internationella instrument, samarbete och andra åtgärder

Implementering och efterlevnad

  • Nationell riskbedömning och efterlevnad
  • FATF:s utvärderings- och övervakningsprocesser
  • Fallstudier av implementering och utmaningar

Praktisk Workshop

  • Utveckla program för regelefterlevnad
  • Genomförande av riskbedömningar

Sammanfattning och nästa steg

Krav

  • Grundläggande förståelse för hur finansiella system och institutioner fungerar
  • Kännedom om grundläggande juridiska och regulatoriska begrepp relaterade till ekonomi, efterlevnad och bekämpning av penningtvätt (AML)

Publik

  • Ansvariga för regelefterlevnad
  • Jurister
 14 timmar

Antal deltagare


Price per participant

Vittnesmål (4)

Upcoming Courses

Relaterade Kategorier